如何实施企业专利策略

　　如何实施企业专利策略 // 18:08:00 中国路面机械

　　Discussion on Enterprises' Patent Strategy

　　国家知识产权局专利局 赵培训/ZHAO Peixun

　　中华人民共和国北京海关 徐晓伟/XU XiaoWei

　　自1985年专利法实施16年来，我国已于1992和2000年两次修订专利法，进一步明确了促进科技进步和创新的立法宗旨，强化了专利司法和行政执法力度。修改后的专利法进一步适应了我国生产力的发展和初步建立的社会主义市场经济体制的需要，同时也达到了《与贸易有关的知识产权协议》中所规定的专利保护标准。使我国专利保护标准基本上达到了国际水平。现行的专利法不仅扩大了专利保护的范围，加大了专利保护的力度，而且提高了执法的有效性，笔者根据多年的工作实践就现行专利法及相关法规的规定，对企业如何有效运用专利来提出自己的一些观点。

　　所谓专利策略,是指运用与专利有关的法律、科技、经济、管理及其相结合的手段,取得在市场与科技领域竞争的有利地位,谋求最大利益和持续稳定发展的措施。专利制度是法律、技术、经济三位一体的知识产权保护方式,它具有三个基本的功能:技术创新、专利保护、推广应用。其中技术创新是基础,专利保护是核心,推广应用是归宿。

　　1 技术创新

　　(1) 企业要配备一定的专利情报人员, 目前的一些企业不注重专利信息的传播与运用，忽视了专利文献的导向作用。在专利文献中，即便是武器，甚至制导领域的技术资料，也有相应专利可供查阅分析。因为在西方发达国家，凡是准备进入市场的技术，企业全要申请专利保护起来。据权威部门统计，全世界专利文献的数量每年以超过100万件的速度递增，90%～95%的发明创造可以在专利文献中查到。运用现代的信息技术可以达到减少创新时间、降低成本、减少风险的效果。因此，企业在进行研究开发以前，应重视对专利文献的检索，了解和把握国内外最新技术创新水平和动向，从而选择正确的创新方法和途径。目前，国家知识产权局已建立相当完备的数据库，如CPRS（中文全文检索系统）、WPI数据库、EPODOC数据库等。

　　(2) 对企业内的发明人员设立岗位奖惩制度。发明人员开发出产品后，公司应给予一定数额的奖励，但也需承担相应的一部分，如与其他产品相近似而造成损失的、泄密的等等。专利法第16条中明确规定了被授予专利权的单位对发明人或设计人的奖励制度。另外，在新修改的专利法第6条中规定，“利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定”。从该条的规定来看，通过双方的协商，发明人可免受“职务发明”的约束来扩大自己的权益，从而调动广大职工的创造性。《中华人民共和国专利法实施细则》第74、75、76条中详尽地规定了对职务发明创造的发明人或者设计人的奖励和报酬标准：一项发明专利的奖金最低不少于2千元，一项实用新型或者外观设计的奖金最低不少于500元；被授予专利权的国有企事业单位在专利权有效期限内，实施发明创造专利后，每年应当从实施该项发明或实用新型专利所得利润纳税后提取所得不低于2%，或者外观设计专利所得利润纳税后提取不低于0.2%，作为报酬支付发明人或者设计人，或者参照上述比例发给一次性报酬；被授予专利权的国有企事业单位许可他人实施其专利的，应当从许可使用费纳税后提取不低于10%作为报酬支付给发明人或者设计人，其他中国单位可参照执行。

　　(3) 企业应充分利用失效专利而变废为宝,开发实用新技术和产品，专利的一个特征是它的时间性（以专利法第42条规定，实用新型和外观设计的保护期为自申请日起10年，发明的保护期为自申请日起20年）。在专利权有效期内他人只有通过购买许可合同才能获得专利使用权。而专利一旦失效任何人都可以无偿使用。这些失效专利是是一笔巨大的社会财富,具有极大的开发价值,企业应根据自身生产需要和特点对其进行深入挖掘,为自己创造价值。

　　(4) 企业应充分利用专利的“地域性限制”，若国外专利技术在我国没有申请专利，我们不妨采用“拿来主义”，前提是只要不将产品销售到对该产品进行专利保护的国家则可，或在其基础上进行研究开发而在原有的基础上创造出高质量、低成本的产品以控制和占领市场。

　　2 专利保护

　　企业应增强专利意识，开发成果及时取得专利保护,对于有效配置和利用科技资源,提高科研开发投入的效益具有重要作用。目前有些企业有了成果就赶快生产或鉴定,而忘记申请专利来寻求保护,结果就失去了新颖性,则不能受到保护。目前衡量企业是否有竞争实力,评估一个企业发展潜力如何的一个重要尺度就是看这个企业申请并拥有多少件专利。拥有专利等知识产权的状况,已成为衡量现代企业竞争实力的标志。因此，笔者认为，企业把专利工作提高到战略高度应是其发展战的核心战略之一。

　　(1) 企业应主动、及时地将开发出来的新技术、新产品申请专利,利用专利保护抢先占领市场而形成的合法的垄断。

　　(2) 形成层级保护机制，即在某个核心技术获得专利权后,以其为基本专利,将其改进技术及外围相关技术均申请专利,形成一个由基本技术,并同外围相关技术一起构成的专利,进而形成本企业强项技术的专利壁垒,使竞争对手无法攻破。从而使竞争对手无缝可钻,始终保持竞争中的优势。

　　(3) 可利用多种知识产权的结合来形成立体多层级保护机制，即如果企业不愿披露其技术而采用商业秘密的形式来保护其知识产权，其中，商业秘密中的一些创新点容易被“反向工程”所破解，而其他部分不容易被破解，权利人完全可以对容易被创新的一些点去申请专利保护。另外，权利人可对其商业秘密的一些文字形资料可申请著作权保护。另外，权利人可针对含有该商业秘密的产品来申请商标保护，其他人即使利用了同样的 或方法制作了相同的产品，但由于该商标的保护则使其不能挤占这部分市场。这样，通过层层保护的方式，虽然给权利人带来一些工作上的麻烦之处，但它形成了一种致密的保护而使那些投机取巧者难于下手。

　　(4) 根据《专利法》第34条的规定，申请人可以要求早日公布其申请，获得《专利法》第13条规定的“临时保护”。对于急切想获得专利保护的企业来说应善于利用专利法的规定。根据我国专利法制定的《审查指南》规定了专利审查特别程序：即“对国家利益或者公共利益具有重大意义的申请，由申请人或其主管部门提出请求，经专利局局长批准后，可以优先审查，并在随后的审批过程中予以优先处理”。设置特别审查程序，加快特殊专利申请的审批速度，可对那些对国家利益或公共利益及各行业系统内具有重大意义，需推广应用的专利项目，及时有效地授予专利权，增加权威性和垄断性，支持国家的重大项目和经济的发展；重大的有影响的项目及时获得专利后也会从正面宣传、扩大专利的影响，因此，满足条件的企业应利用该规定。

　　(5) 目前，企业之间进行专利转让或以专利出资是经常发生的事情，但在专利转让或以专利权出资的过程中应注意一些法定要件，例如《合同法》第355条规定：“法律、行政法规对技术进出口合同和专利、专利申请合同另有规定的，依照其规定。”《专利法》第10条第3款规定：“转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利申请权或者专利权的转让自登记之日起生效。”而在《公司法》第25条中规定：以工业产权出资的，应当依法办理其财产权的转移手续，即依《专利法》第10条第3款的规定办理登记手续。因此，专利转让或以专利出资均以“登记”为要件。

　　(6) 企业在获得专利权之后应学会自我保护，专利权只有在专利权人请求保护,并实际采取了保护行动时,才会有效。因此,加强自我保护,是维护专利权的一个重要方面。首先要认真关注国内外专利申请、授权等情况,注意查询专利公告,发现他人已申请或已授权与自己相同或类似的专利技术时,应按《专利法》的有关规定提出无效宣告请求。

　　3 专利的推广应用

　　(1) 提高企业职工的全员专利意识，是实施企业专利战略的重要基础。

　　(2) 出售专利技术，企业可将专利权象其他商品一样出卖,从而获取收益。

　　(3) 根据专利法第50条的规定，企业之间可采用交叉许可的方式来发挥各自的专利优势,相互许可,从而达到互惠互利的目的。

　　(4) 对于竞争对手设置的障碍性专利等,企业可依法申请宣告无效。

　　从全球的范围来看，一些发达国家正在调整和制定面向新世纪的知识产权战略,并将其纳入国家经济科技发展的总体战略且在我国的知识产权方面实施新的“圈地运动”。因此，我国企业应加强专利保护意识自己的研发能力，在知识产权领域奋起反击，利用拥有自主知识产权的产品来占领市场。